直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投(tóu果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的)资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播(bō)等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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